「未登録証券の販売と詐欺」
暗号資産（仮想通貨）取引所FTXの破綻で被害を受けた米投資家らは15日前CEOだったサム・バンクマン＝フリード氏（SBF）などに対し、集団訴訟を提起した。総額110億ドル（1.5兆円）の損害賠償を求めている。
15日に米フロリダ州の連邦地方裁判所（マイアミ地区）に提出された訴状で原告は、FTXが未登録で米国法上の証券に当たる利回り保証口座（イールドベアリング口座）を販売したと指摘。フロリダ州の証券投資家保護法および虚偽・不正取引慣行法に違反したと主張している。
原告側は「FTXの詐欺的なスキームは、モバイルアプリを活用して投資を行う全米の素朴な投資家を利用するために設計された」と主張。被告に指名された有名人らは、FTXブランドをプロモートする「アンバサダー」としてFTXの認知度を高め、未登録証券の販売促進に積極的に関わったとしている。
FTXのマーケティング活動で広告塔となった大リーグの大谷翔平選手やプロテニスの大坂なおみ選手を含む11人の著名人も、この訴訟の被告に指名された。
出典：訴訟資料
被告には、NFLのTom Brady選手やプロバスケットボールのShaquille O’Neal選手、人気投資番組「Shark Tank」の投資家 Kevin O’Leary氏など著名人が名を連ねる。また、NBAバスケットボールチームのゴールデンステート・ウォリアーズも被告に含まれている格好だ。
1.5兆円超の損害要求
訴状ではFTXとその関連企業を「不透明な関連企業間で顧客の資金をシャッフルする”砂上の楼閣”かつ”ポンジースキーム”（ネズミ講）」と形容。イールドベアリング口座への投資や融資によって得た新しい投資家の資金を、古い資金への利払いに使い、流動性を維持しようとしたと指摘した。
また、FTXの不正行為により「米国の消費者は、総額1.5兆円（110億ドル）の損害を被った」と原告側は主張し、被告らに損害賠償を求めた。
FTXとは
2019年に設立された主にデリバティブを提供する取引所で、出来高はバイナンスに次ぐ規模だった。米プロスポーツやeスポーツにおける積極的な宣伝活動が目立った。財政状況の悪化により2、022年11月11日に米裁判所で破産を申請している。
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米フォーブスの報道によると、原告の弁護団の一人は、1990年代後半に米司法省がマイクロソフト社を独占禁止法で訴えた裁判の指揮をとったDavid Boies弁護士。同氏はもう一人の弁護士であるAdam Moskowitz氏と連携して、破綻した仮想通貨プラットフォームVoyagerに対する集団訴訟も担当していた。
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インフルエンサー訴訟の是非
しかし、今回の訴訟で、インフルエンサーとしての個人が訴えられたことについて、Terra Research ForumのリサーチャーであるFatMan氏は理不尽だと考察した。
I don't fully understand why people are blaming the influencers who promoted FTX. SBF hoodwinked regulators and auditors, curating a perfect image. How could mere promoters have known? The red flags never indicated depositor fraud. Let's not rewrite history; FTX looked 100% safe.
— FatMan (@FatManTerra) November 16, 2022
私は、なぜ人々がFTXを推進したインフルエンサーを非難するのか、よくわからない。
SBFは、規制当局や監査法人を欺き、完璧なイメージを作り上げた。単なるプロモーターがそんなことを知る由もない。
預金者に対する不正を示す危険信号はなかった。FTXは100％安全だと思われていたのだ。
この点は、FTXに投資していたシンガポールの政府系ファンドTemasekの声明からも見受けられた。
Temasekは17日、FTXに関する声明を発表。同社に対して、2021年2月から10月まで8カ月間に及ぶ広範なデューデリジェンスを実施したのち、投資する判断をしたと釈明。
TemasekはSBF氏に対する信頼が「見当違いであったように思われる」と述べ、投資判断の誤りを認めた。
Our statement on FTX. https://t.co/pok0EfNEwq
— Temasek (@Temasek) November 17, 2022
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米下院が公聴会開催
米下院金融委員会は16日の声明で、今年12月にFTX破綻に関する公聴会を開催すると発表。公聴会ではプラットフォームの財政破綻の経緯について、SBF氏をはじめ、アラメダリサーチ、バイナンスの関係者などから聴取を行う予定だ。
また、米国ではサム・バンクマン＝フリード氏と交際関係を持っていたとされるアラメダのキャロライン・エリソンCEOの父親と米SEC（証券取引委員会）のゲーリー・ゲンスラー委員長の関係性を米議会に調査する意見書も殺到。顧客資産を乱用したにもかかわらず、FTXに対して「規制のフリーパス」を与えたと提言する市民の声が強まっていた。
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FTX破綻騒動の経緯やこれまでの動向は以下の記事で詳しく解説している。
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