米SEC、仮想通貨関連詐欺を防ぐことを優先事項に挙げる|アニュアルレポートが公開

アニュアルレポートが公開
SEC(米国証券取引委員会)が公表したアニュアルレポートの中で、仮想通貨関連詐欺を防ぐことが同委員会の優先事項であると述べた。
SECの今後の対応
市場に対する明確な指針は無いものの、投資家保護のためにICOの詐欺案件については今後も厳格な対応を続けていくものと見られる。

SECアニュアルレポート

SEC(米国証券取引委員会)のDivision of Enforcement(法執行部)が公開した2018年度(米国会計基準)アニュアルレポートの中で、仮想通貨関連詐欺を防ぐことが同委員会の優先事項であることが明らかになった。

出典:SEC Annual Report

同レポートは、委員会の主要な方針の一つとして、「テクノロジーの発展に歩調を合わせていく」を挙げ、特にICOやデジタル資産についての詐欺案件に注目していくとしている。

ICO関連の犯罪、詐欺案件が急増する中で注目されていたSECの方針が明らかになった形だ。

SECのICOに関する方針

同レポートの中で明らかになったSECのICOに関する方針を整理すると、以下のようになる。

ICOに関するSECの認識

2018年度には20件のサイバー犯罪を検挙した。その中にはICOやデジタル資産関連の犯罪も含まれる。

2018年度末時点で225件のサイバー犯罪に関する調査が進行中であるようだ。

法執行部は特にICOやデジタル資産関連の犯罪に注目している。過去数年間でICO等の仮想通貨関連の公開案件は激増している。

しかしながら、同分野で投資家が直面するリスクは高く、例えば取引記録が管理されていないことや、製品に関する明確な情報公開等が欠けているといったことがある上に、明らかな詐欺案件も散見される。

ICO詐欺案件に対するSECの対応としては、以下の例が挙げられている。

・違法な可能性のあるICOのプロモーション(有名人などを起用するものを含む)については、公開警告をICO運営者に対して送付。

・令状が出た場合には法執行部が合衆国の関連法に基づきICO運営者を拘束する。2018年度末までにSECは12件以上のICOやデジタル資産関連の詐欺案件での逮捕。

・法執行部は違法なICO関連についてはICO運営者だけでなく、それに加担した外部の人間にも責任を追及する。2018年度には「ICOの総合取扱所」を自称する、認可なしの金融ブローカーを逮捕し、さらに関連するヘッジファンドマネージャーも逮捕。

・法執行部は違法なICO関連については取引停止命令の権限を以て対応。

その他具体例として挙げられたのは、2018年度に法執行部は詐欺ICOで3200万ドル相当を集めたスタートアップ創業者の逮捕や、自称「ブロックチェーン・エバンジェリスト」でやはり詐欺ICOにより2100万ドル相当を集めたTitanium Blockchain Infrastructure Inc.の社長の逮捕だ。

SECとICO関連犯罪対応に関する法的根拠

米国のSECがICOに厳格な対応をしてきたことは周知の事実だが、実はICOそのものに関する法令があるわけではなく、詐欺など関連法を解釈することで法執行を行ってきたというのが実情だ。米国外では例えばタイが同国のSECが発令したICO関連の指導に基づきICOを行うよう勧めてきた事実がある。

米国のSECがタイ同様のICO関連の具体的な指針を出すかどうかはまだ分からないが、そうした対応がなされるまではICO関連の犯罪がSECによってその都度取り締まられるという状況は続きそうだ。

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