米Prometheum、デジタル資産証券のカストディアンとして米当局が初認可

初めてのSEC登録ブローカーディーラー

米Prometheum Ember Capitalは23日、金融取引業規制機構（FINRA：自主規制機関）から、デジタル資産証券のための特別目的ブローカーディーラー（SPBD）として、業界で初の認可を取得したと発表した。

この承認により、Prometheumは規制に準拠したカストディアンとして、個人および機関投資家に対し、デジタル資産証券の保管サービスを提供することが可能になる。

Prometheum Ember Capital has made history as the 1st SEC-registered broker-dealer and FINRA member firm approved to operate as a Special Purpose Broker-Dealer (SPBD) for digital asset securities. Learn about how we continue to move the industry forward: https://t.co/owwoQbQ4Zd pic.twitter.com/kCySyPg9Qe
— Prometheum (@PrometheumInc) May 23, 2023

この認可に先立ち、Prometheumは昨年10月、FINRAからデジタル資産証券の代替取引システム（ATS）の運営承認を受けており、個人及び機関投資家向けにデジタル資産証券の取引サービスを提供している。同社は今回のSPBDの承認まで、連邦政府の認可を受けたアンカレッジ・デジタル銀行との提携により、精算や決済、カストディ機能を提供してきた。

ATSとしての承認にあたり、Prometheumの創業者兼共同CEOであるAaron Kaplan氏は、「ウォール街で求められる多層的な保護と基準を確保し、現行の証券法に準拠する能力を維持することで、他社との差別化を図っている」とコメントしていた。

SPBDの認可により、Prometheumは連邦証券法で求められる顧客保護規則の適用を受ける。Kaplan氏は、米国のデジタル資産投資家は現在、この顧客保護規則を提供していないプラットフォームに証券である暗号資産（仮想通貨）を預けていると指摘。「州のライセンスのみで運営されている取引所や取引プラットフォーム」はコンプライアンス違反であると主張し、顧客に深刻なリスクをもたらす可能性があると警告した。

同氏は、米国において、規制に準拠した方法で仮想通貨業界が前進する道はあると主張。Prometheumがそれを証明すると述べた。

Prometheumはウォール街の弁護士グループによって、2017年に設立された企業で、米連邦政府の規制に準拠したデジタル資産証券の取引、保管、決済のためのエンドツーエンドのエコシステム構築を目指している。

FINRAとは

Financial Industry Regulatory Authority（金融取引業自主規制機構）の略。米金融業界の自主規制機関。米国で証券仲介を行う組織は加盟する必要がある。投資家保護や取引の透明性を確保するために規制を行っている。

▶️仮想通貨用語集

OTC Markets Group

OTC Markets Groupも、FINRAがデジタル資産証券の取引を認可を承認した企業だ。OTC Marketsが9日の決算報告で、5日に認可を受けたことを明らかにした。

OTC Marketsは、ペニーストック（Penny Stock）などの証券取引で定評のある会社で、代替取引システム（ATS）でデジタル資産証券の取引サービスを提供する。副法務顧問のCass Sanford氏は、同社について「このような規制に当てはまらないと抵抗するのではなく、SEC（証券取引委員会）がこれまでに発表した規則のもとで、実際にトライする会社だ」と表現した。

Sanford氏は、仮に仮想通貨が証券であるとすれば、店頭取引の証券と見なされるだろうと述べている。しかし、ATSでの取引がサポートされる前に、トークンの発行者は適切な情報公開を行う必要があると指摘した。

同社は、中小銀行や国際企業の公共証券や、仮想通貨関連ではグレースケール社の各種ファンドのための取引プラットフォームを提供している。