ブラジル議会、バイナンスCZ氏らの告発を勧告　有価証券販売などで

無許可の証券販売などで告発を勧告

ブラジルの議会委員会は10日、大手暗号資産（仮想通貨）取引所バイナンスのチャンポン・ジャオ（CZ）CEOら幹部4人を法的に告発することを当局に勧告した。

CZ氏とブラジル現地の3人の幹部が、許可なく有価証券を提供・取引したこと、無許可で金融機関を運営していたことなどの疑いをかけている格好だ。ブラジルでは資産の種類に関係なく、デリバティブ商品が有価証券とみなされている。

なお、議会委員会の勧告には法的拘束力はないため、実際に起訴を進めるかはどうかはブラジル警察が判断することになる。

同委員会は連邦検察省に対して、主に脱税、マネーロンダリング、テロ資金調達規則などに焦点を当てて、バイナンスのブラジル事業を調査することを提言した。また、ブラジル証券取引委員会に対しては、デリバティブ商品販売に関する調査を開始するよう勧告している。

バイナンスは2021年にも、ブラジル証券取引委員会の警告を受けて、ブラジルの公用語ポルトガル語におけるデリバティブ取引の提供を停止していた。ただ、英語版プラットフォームでは先物やオプション取引などを行える状態にあったとされる。

議会委員会は、停止命令にもかかわらず関わらずバイナンスがデリバティブ商品の販売を続けていたことは「証券市場規則の度重なる違反」であると述べた。

また、ブラジル版バイナンスは今年4月時点でも、デリバティブの販売を継続しているとして、ブラジルの検察庁と連邦警察の捜査を受けている。この件で証券取引委員会は8月に、ブラジル版バイナンスの幹部が提案した約5,900万円（200万レアル）相当の和解案を拒否していた。

デリバティブとは

仮想通貨や株式といった元になる資産から派生した金融商品のこと。日本語では「金融派生商品」とも呼ばれる。代表的なデリバティブに先物取引、オプション取引、スワップ取引などがある。原資産の取引におけるリスクを軽減するために活用したり、単純に高い収益性を追求するために利用されている。

バイナンスは、議会委員会と協力するために多大な努力をしたとして、次のようにコメントしている。

バイナンスがブラジルや各国で主導的立場にある中、企業競争に関わる様々な議論が行われている。そうした中、何の証拠もなくバイナンスを標的にしたり、バイナンスのユーザーや従業員に不正行為の申し立てを行おうとするいかなる試みも拒絶する。

また、バイナンスはサイバー犯罪や違法行為と戦うために、ブラジル含め世界中の法執行機関と緊密に連携しており、グローバルな法的遵守プログラムを準備しているとも述べた。

バイナンスは、特に2021年に各国の規制当局からライセンスなしの事業運営で警告を受け、その後規制遵守手続きに力を入れているところだ。

ただその後もいくつかの規制当局がバイナンスに対して調査などを行っている。7月にはオーストラリアの証券投資委員会が、バイナンスのオーストラリア法人の複数拠点を捜索したと関係筋の情報が報道された。

また、米証券取引委員会（SEC）は無登録で有価証券を販売していたとしてバイナンスに対して訴訟を起こしている。