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東証、SMBC日興証券に売買停止処分と3億円の過怠金 相場操縦で

画像はShutterstockのライセンス許諾により使用

相場操縦事件

東京証券取引所は20日、相場操縦事件を起こしたSMBC日興証券(以下、SMBC日興と表記)に対し、来年1月16日から5日間、自己勘定による有価証券の売買停止処分を発表した。また過怠金として、取引参加者に対しては過去最高額となる3億円を科す。同日、大阪取引所も戒告処分を発表した。

SMBC日興は声明で、処分を重く受け止めるとして、深い謝意を表明。経営管理体制及び内部管理体制の強化など、改善・再発防止に向けた取り組みを着実に実行し、信頼回復に努めると述べた。

今回の措置は、同社に対して10月に金融庁が出した業務停止命令の流れを汲むものだ。

金融庁は10月7日、金融商品取引法に基づき3ヶ月間の業務停止命令を出し、経営責任の明確化及び業務改善計画の策定を求めた。また、親会社である三井住友ファイナンシャルグループ(FG)も、子会社の管理徹底のため改善措置命令を受けた。

業務停止命令の対象となったのは、大株主から株式を買い取って個人などに転売する「ブロックオファー」の新規勧誘・受託・取引関連業務。証券取引等監視委員会(監視委)は3月、小糸製作所やモスフードサービスなどの株価を操作していた疑いで、同社を刑事告発。また、東京地検特捜部は、不正に株を買い支えたとして、同社元副社長ら幹部を逮捕・起訴し、法人としてのSMBC日興証券を起訴した。

SMBC日興と三井住友FGは11月、トップに対する処分を発表。SMBC日興の近藤雄一郎社長は半年間の無報酬処分。また、過去の経営陣の責任も問われ、清水喜彦前社長と久保哲也元社長には報酬の50%、半年分を返納することが求められた。親会社の三井住友FGでは、社長に対し半年の報酬の30%減額と、会長に対し3ヶ月分の報酬の20%減額処分となった。

顧客情報を無断で共有

相場操縦以外にSMBC日興は、情報共有規制(ファイアーウォール規制)に違反したことで、業務改善命令を受けている。同じ金融グループ傘下の銀行と証券会社による、取引先の非公開情報の共有に制約を課すのがこの規制だ。

監視委による調査を通じて、三井住友FG傘下の三井住友銀行とSMBC日興の間で、顧客の非公開情報が無断で共有されていた事実が明らかになった。顧客企業が共有停止を求めていたが、銀行が入手した株式売出や企業買収などの情報を、SMBC日興が営業活動に利用していたことが判明した。

規制緩和により、上場企業に限り情報共有の手続きが簡素化されるなど、銀行と証券会社の連携(銀証連携)の流れが深まっていた中で本件が発覚した。

監視委による告発

監視委は令和4年(今年)の不公正な取引事件として、20件以上の事例を発表しているが、内部取引と相場操縦に関する不正がほぼ拮抗している形だ。

そのうち告発に至ったのはSMBC日興を含む6件だが、相場操縦による告発はSMBC日興のみとなっている。その他は全て内部取引関連となっており、告発された東証上場企業は以下の通り:

  • Aiming
  • 東都水産
  • ソフトブレーン
  • テラ(内部取引及び偽計)
  • 朝日衛陶

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