「国民の信頼を損ないかねない」米上院議員らがゲンスラーSEC委員長宛の書籍で強い懸念

SEC委員長に書簡

暗号資産（仮想通貨）支持派として知られるシンシア・ルミス議員を含む4人の米国上院議員は7日、米証券取引委員会（SEC）のゲーリー・ゲンスラー委員長に書簡を送り、仮想通貨企業DEBT Box訴訟における同委員会の不適切な行為に強い懸念を表明した。

議員らは、この事件への対処により「投資家を保護し、公正で秩序ある効率的な市場を維持するというSECの使命」が損なわれたと指摘。さらに、SECの執行活動に対する国民の信頼を裏切るものであると批判した。

SECは昨年12月、同訴訟で不正確な発言があったと自らの非を認め、謝罪。今年1月末には、訴訟の棄却申立てを行うと連邦地方裁判所に通知している。

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しかし、SECはDEBT Boxに対する訴訟を「他の権利に影響を及ぼすことなく」却下するように求めているため（”dismiss without prejudice”）、SECの要望が受け入れられた場合、後日被告を再度起訴する可能性も残されることになる。

議員らは書簡で、SECの倫理性に疑問を呈し、強く非難している。

裁判の経緯

SECは昨年7月、DEBT Boxが「ノードライセンス」と称する未登録証券を販売し、数千人の投資家から4,900万ドル（約72億円）超を詐取したとして提訴。同社に対し暫定的差し止め命令（TRO）の発動を求める申請書をユタ州連邦地方裁判所提出した。

裁判所はSECの主張を認め、DEBT Boxの資産を凍結するTROを発したが、9月に被告側がTRO取り消しの申し立てを提出。SECがTROが発行されないことにより「取り返しのつかない損害が生じる」事実を示さなかったため、裁判所は「TROは不注意に発行された」と結論づけ、10月にTROを取り消した。

その後、同地裁判事は12月の裁判所命令の中で、TRO申請に関してSECが「著しく虚偽で誤解を招く表現を行い、訴訟手続きの健全性を損なった」として、SECに説明を求めるとともに、制裁を科す可能性があると警告した。

この裁判所命令を受けてSECは過ちを認めて謝罪するも、裁判所による制裁については「適切ではなく必要ない」と主張している。

憂慮すべき事態

裁判所に昨年12月に提出した書類でSECは、7月に行われた審議で同委員会の弁護士が「当時は知らなかったが、不正確な陳述を行った」こと、また「その発言内容が不正確であることが判明した後も、訂正を怠った」と過失を認めている。

一方、議員らは上記のSECの説明について、この間違いは「悪意ではなく過失であると示唆しているが、このような”寛大な説明”さえも、受け入れることはできない」と叱責した。

議員らは、この件でSEC職員が故意に証拠をごまかして伝えたか、知らずに虚偽の情報を提示したかにかかわらず、このケースは、SECによって提起された他の強制執行の実例について、精査が必要となる可能性を示唆していると強調した。

米国証券協会も批判

地域金融サービス会社のための業界団体である米国証券協会（ASA）も、DEBT Box訴訟におけるSECの対応を批判している。

ASAのクリス・アイアコヴェラ最高経営責任者は、SEC委員長は国民の信頼と信用を預かる立場にあり、米国民から最上位の倫理観と道徳観を持って行動するよう、期待されていると指摘。しかし、本件では期待を裏切る行動が見られたと次のように非難した。