CoinPostで今最も読まれています

FTX米公聴会、極度に杜撰な経営と犯罪性が明らかに

画像はShutterstockのライセンス許諾により使用

経営システムの欠如

 

破綻した暗号資産(仮想通貨)取引所FTXに対する初の公聴会が13日、米下院金融サービス委員会で開催され、現CEOのジョン・J・レイIII氏が証言を行った。FTXの創業者で元CEOのサム・バンクマン=フリード(SBF)氏の証言は、前日の逮捕により見送られた。

関連:バハマ政府、FTXのサム前CEOを逮捕 米政府に身柄引渡しへ

レイCEOは、冒頭陳述で現段階までの調査で明らかになった点として、以下の四つをあげた。

  • FTX.comの顧客資産がアラメダリサーチの資産と混在していた
  • アラメダリサーチは顧客資産を利用して信用取引を行い、巨額の損失に晒した
  • FTXグループは2021年から2022年にかけて、50億ドルを多くのビジネスや投資に費やしたが、その多くは価値が激減している可能性がある
  • 15億ドルを超える融資や支払いが内部関係者に対して行われた

関連:FTX暫定CEO、内部調査で判明したことを説明

金融委員会のマキシン・ウォーターズ議長が、別組織であるFTXとアラメダにおける独立したガバナンスの有無を尋ねると、レイCEOは、FTXグループの運営は分離されておらず、一つの会社として運営されており、両社の間には「区別がなかった」と回答。また、企業構造に関しては「独立した取締役会もなく、一人の人間が全てをコントロールしていた」と説明した。

レイ氏によると巨額の顧客資金の管理・保全の責任があったにもかかわらず、FTXには正式な経理部がなかったという。「FTXグループは異常だ。文字通り、何の記録管理も存在しない。」とレイ氏。FTXの社員はビジネス版のチャットツールであるSlackで、請求書や経費のやり取りをしていたと指摘した。

FTXが会計管理に、中小企業向けの会計ソフト「Quickbooks」を利用していたことをレイ氏が明らかにすると、議員からは驚きの声が漏れた。「QuickBooksは素晴らしいツールだが、数十億ドル規模の企業には向いていない」と同氏は付け加えた。さらに、FTXには人事部やコンプライアンス部門もなく、「肩書き」のある人間がいるだけだったという。

経験も浅く、教養もないこの少人数のグループは、他人のお金や資産を預かる企業にとって必要なシステムや統制を、実質的には何一つ導入していなかった。

「昔ながらの横領」

レイ氏は、2001年に破綻し、110億ドルの損失を出したテキサスのエネルギー企業、エンロンの破産処理に敏腕を振るった経営者として知られる。この公聴会でも、FTXとエンロンのケースを比較する場面もあったが、その共通点は破綻の規模だけのようだ。

レイ氏によると、エンロン社の犯罪は「高度に洗練された人々」が「高度に組織化された金融工作」を行ったものだが、FTXの犯罪は、単に「昔ながらの横領」だと主張。「顧客から金を巻き上げて、自分の目的のために使ったにすぎない」と述べた。ただし、洗練された点があるとすれば、「人々の目の前で」横領の事実を隠せたことだろうと付け加えた。

レイ氏は、FTXの幹部が顧客資金を借りたり、受け取るための「無制限の能力」があり、個人的な用途のために10億ドル以上を引き出していたと証言。SBF氏が「融資の発行者と受取人の両方の立場で署名した」例もあったと指摘した。

FTXが適切な記録管理を行わなかったことが、破綻の下地となり、同社の総資産や負債を把握することが非常に困難になってしまっていると同氏は主張。破綻した企業でも、通常なら何が起きたかの「ロードマップ」はあるが、FTXの場合、「前例のない文書の欠如」により、何が起こったかを知ることが困難な、「文字通りのペーパーレス倒産」を扱っていると述べた。

米証券取引委員会(SEC)は13日、SBF氏の起訴を発表。米司法省や連邦捜査局(FBI)、商品先物取引委員会(CFTC)もこれに続いた。

関連:米SEC、証券法違反でFTXのサム前CEOを起訴

関連:米捜査当局、FTXのサム前CEOを起訴 詐欺やマネロンの疑いで

バハマ当局との軋轢

公聴会では、破産申請後のFTXの資産の取り扱いに関して、FTXが本拠を置いていたバハマ当局とレイCEO側が、大きく意見が食い違がっている点も言及された。

米国でのFTX社の破産申請後、FTXの資産がバハマに移動したことが問題視されている。レイ氏は、バハマ在住のFTXの顧客約1,500人が、破産申請前日に合計1億ドルを引き出していたことを批判。この資金は米国の破産プロセスで保護され、凍結されるべき資産だった。

同氏はSBF氏とバハマ政府が、破産手続きが間も無く開始されることを知っていながら、引き出しを許可する契約を結んだ可能性があると指摘した。

これに対し、バハマの証券取引委員会は声明を出し、レイ氏の指摘は「虚偽」であり、事実とは関係ないと主張。「見出しを作り、疑わしい議題を進めることを意図しているようだ」と批判している。

関連:バハマ当局がFTXの顧客資産を確保、地域の管轄権巡る紛争に

CoinPost App DL
注目・速報 相場分析 動画解説 新着一覧
03/28 木曜日
17:35
分散型AIの3大プロジェクトが団結、新トークン「ASI」に統合へ
SingularityNET、Fetch.ai、Ocean Protocolが人工超知能連合を結成し、各プロジェクトの暗号資産(仮想通貨)を新トークンASIに統合する計画を発表。単一の分散型AIネットワークとしてリニューアルを目指す。AGIの父と呼ばれるベン・ゲーツェル博士が主導する。
15:58
ビットコインのレイヤー2「BEVM」ローンチ
BEVMがメインネットをローンチ。暗号資産(仮想通貨)ビットコインをガス通貨として利用するEVM互換のレイヤー2ネットワーク。シリーズAで数十億円を調達し、分散型ビットコインクロスチェーンカストディサービスを実現。
15:00
NEARプロトコル、マルチチェーン再ステーキング「LiNEAR」始動へ 
NEARプロトコルがChain Signaturesを導入、暗号資産(仮想通貨)の相互運用性を強化。ビットコインやイーサリアムなど複数のブロックチェーンをサポートする。オムニチェーン再ステーキングLiNEARが始動。
14:15
「イーサリアムが有価証券でもETF化は可能」ブラックロックCEO
仮想通貨イーサリアムに関しては、米国においてその法的ステータスが定かではない。CFTCは商品(コモディティ)と見做している一方、SECはETHに関係するスイスのイーサリアム財団を調査していることが先週報じられた。
10:45
Parallel Studios、VanEckやソラナベンチャーズから53億円調達
パラレルはイーサリアムメインネットおよびBaseチェーン上で稼働するものだが、先日発表された、コロニーのローンチ先がソラナのブロックチェーンであることや、今回ソラナベンチャーズが出資したことから、今後クロスチェーンでの展開が考えられる。
10:15
イーサリアム「BLOB」にデジタルアートを記録する方法 Ethscriptionsが導入
イーサリアムのチェーン上にデジタルアートなどを記録するEthscriptionsは「BlobScriptions」を発表。ブロブにデータを記録する方法となる。
08:10
21Shares、欧州でTONの上場取引型金融商品を提供
今月初めテレグラムは仮想通貨TONを正式に統合し広告収入をチャンネル所有者と共有し、TONブロックチェーン上でToncoinを使って報酬を支払うようになった。この動きが投資家からの需要を押し上げたようだ。
07:30
ブラックロック「BUILD」、一週間で240億円超の資金流入を記録
ブロックチェーン上でトークン化された現実世界資産(RWA)の運用を提供するOndo Financeからの10億円以上新たな資金もありファンドの規模は拡大中。
06:50
スクエニやソラナ財団、Elixir Gamesに21億円出資
Elixir Gamesは、ゲームローンチャー「Elixir Games Launcher」で、さまざまなWeb3ゲームを遊べるPCアプリを提供。また、Web3ゲームがNFTなどのゲーム内資産のセールを代行するローンチパッドで、ミントなどの機能を提供する予定だ。
05:50
SECに有利か、裁判官がコインベースの棄却申し立て認めず
その一方、裁判官は、コインベースが顧客が仮想通貨ウォレットアプリを利用できるようにしたときに、無登録ブローカーとして運営していたというSECの主張を取り下げることを決定した。
03/27 水曜日
17:25
Slash Payment、独自トークンのエアドロップ対象条件を発表
暗号資産(仮想通貨)決済サービスSlash PaaymentのエコシステムトークンSVLについて、エアドロップの参加条件が明かされた。分散型決済エコシステムの利益が、ステーキング参加者に還元。スナップショットまでに割り当てを増やすことも可能だ。
17:00
ビットコインなど仮想通貨投資の始め方|初心者が注意すべきリスクとおすすめ戦略
ビットコインなど暗号資産(仮想通貨)投資の初心者向けスタートガイドを解説。基本戦略や知識、特に注意すべきリスクやセキュリティ対策を紹介し、「何歳から始められる?」のか、取引所ごとの年齢制限一覧も提供。
16:04
KDDIのNFT市場「αU market」、アニモカブランズとの連携開始
KDDIが展開する「αU market」で、『PHANTOM GALAXIES』の限定版NFT販売を開始。アニモカブランズが支援するブロックチェーンゲームとの連携施策の第一弾。暗号資産(仮想通貨)ウォレット「αU wallet」を接続して購入できる。
14:23
21Shares「半減期前のビットコインは、過去の歴史とは異なるダイナミクスを経験している」
スイスを拠点にする資産運用企業21Sharesは、仮想通貨ビットコインの半減期が市場に及ぼす影響について分析したレポートを発表。ビットコインは現在、過去3回の半減期とは、「異なる市場ダイナミクスを経験している」と指摘した。
12:23
ビットコイン7万ドル台で堅調推移、コインベース・プレミアムは強気から中立に
暗号資産(仮想通貨)市場では、半減期前のビットコインは過去最高値に迫る7万ドル台まで反発して堅調推移を辿る。米国の機関投資家動向を示すコインベース・プレミアムは強気から中立に転じた。

通貨データ

グローバル情報
一覧
プロジェクト
アナウンス
上場/ペア
イベント情報
一覧
2024/03/28 15:00 ~ 18:00
東京 東京日本橋タワーB2階
2024/04/06 ~ 2024/04/09
香港 香港コンベンション・アンド・エキシビション・センター3FG
2024/04/09 14:00 ~ 16:00
その他 オンライン
2024/04/13 ~ 2024/04/14
東京 東京都港区
重要指標
一覧
新着指標
一覧