米SECが提訴したリップル社裁判の進展と今後のスケジュールまとめ

リップル社訴訟で新たな提出書類

米リップル社、Garlinghouse CEOおよび共同創設者のChris Larsen氏は、暗号資産(仮想通貨)XRPを未登録証券として販売したとして、昨年12月に米証券取引委員会(SEC)に提訴された。また、同社の共同創設者らも同時に提訴されている。

その後、和解に向けた動きなどは見られず、双方による応酬が続いている形となる。この記事は提訴以来の動きや進展をまとめ、随時更新する。

また、訴訟の影響を受け、XRPの取引扱いを変更した取引所やウォレット企業の対応状況に関する記事は以下のリンクとなる。

関連【随時更新】リップル訴訟に関する国内外仮想通貨取引所・ファンドのXRP対応一覧

これまでの経緯

日付 内容
12/23/20 SEC、リップル社を提訴: SEC(米証券取引委員会)がリップル社、Garlinghouse CEO、共同創設者のChris Larsen氏を提訴。 「2013年から7年間に渡り、有価証券登録を行っていない暗号資産(仮想通貨)XRPを販売し、1300億円を超える資金を調達した」と主張。 (関連記事
1/28/21 XRP投資の損失訴える集団訴訟: XRPの未登録有価証券販売疑惑を巡り、フロリダ州でリップル社と子会社XRP II, LLC、およびBrad Garlinghouse CEOに賠償を求める集団訴訟が起こされた。 (関連記事
1/29 リップル社、提訴受け反論を提出: 米リップル社は29日、証券法違反をめぐり米証券取引委員会(SEC)に提訴されたことを受け、イニシャルレスポンス(最初の正式な反論文書)を裁判所に提出した。 (関連記事
2/29 SEC、修正訴状を提出: SECは訴状内容の一部変更(追記)を行った。 (関連記事
2/23 マネーグラム、リップル社製品の利用を一時停止へ: 送金大手のマネーグラムがSECの訴訟を理由に、リップル社の決済ソリューションの利用を見合わせることを発表した。 (関連記事
3/2 マネーグラムに対する集団訴訟: マネーグラムの株式投資家らが「マネーグラム社がXRPに関して投資家をミスリードしていた」として、米大手送金企業マネーグラムに対し、損害賠償を求める集団訴訟をカリフォルニア州の裁判所に起こした。 (関連記事
3/4、5 リップル社CEOら、米SEC修正訴状の一部取り下げを求める: リップル社のGarlinghouse CEOと、共同創設者のChris Larsen氏は、米SEC(証券取引委員会)に対し、自身に対する訴状の取り下げを求める内容を記した申立を裁判書に提出。 (関連記事
3/5 リップル社、SECの修正訴状に100ページの反論文: こちらは、2月20日にSEC側が提出した修正訴状に対するもので、仮想通貨XRPがこれまで200以上の取引所で、毎月何十億ドルもの取引量を記録していると説明。多くのマーケットメーカーや第三者もXRPを活用していた点などが指摘されている。 (関連記事
3/8 リップル社とマネーグラム社、戦略的提携関係を中止: リップル社が送金大手マネーグラム社と共に現在の戦略的提携関係の中止を決定したことを発表した。 (関連記事
3/9 SEC、一部論点について削除を申し立て: SEC側は、先週リップル社が提出した文書で示された「適正手続の保障(デュー・プロセス)と事前(フェアな)通知」に関する主張の削除を申し立てた。 (関連記事
3/11 リップル社CEOら、個人財務記録提出の無効を求める: 米リップル社幹部二人が、SECが銀行に両者の個人的な財務記録の提出を要請したのは、行き過ぎた行為として、裁判所に要求を阻止するよう求める書簡を提出した。(関連記事
3/12 リップル社CEOら、訴状取下げ要求について審議スケジュールが決定: Garlinghouse氏とLarsen氏が3月3日に申請した、訴状の取り下げを求める申し立てについて、12日、米SEC(証券取引委員会)と米リップル社の役員らが審議の日程で合意に至った。 (関連記事
3/16 リップル社、SECの申し立て(9日)について反論書類を提出: SEC側の削除申し立てについてリップル社はメリットがない動きだとし、「抗弁に対する削除申し立ての負担は非常に高く、SECは対処できない」など、4つの論点で反論を行った。 (書類
3/16 リップル社訴訟、投資家集団の介入は拒否される: XRP投資家(XRP ARMY)の集団がリップル社対SECの訴訟に関係者として介入する試みは、裁判所によって退けられた。 (書類
3/18 SEC、リップル社CEOらの個人財務記録提出の無効を求める書簡の却下を申請: リップル社のGarlinghouse CEOと共同設立者のLarsen氏の財務記録は訴訟に関わるとして、SECは該当する情報の召喚状(subpoena)の受け入れを求めた。 (書類
3/19 オンライン上で法廷尋問を実施: リップル社CEOらの個人財務記録の提出の適否や、仮想通貨XRP(リップル)の実用性(ユーティリティー)と有価証券性について双方の弁護士が審議を行った。
3/22 リップル社が裁判長宛てに書簡を提出: リップル社の弁護士が裁判長宛てにSECが21日提出した書簡に反対する書類を提出。SECの主張に反論し、ビットコインとイーサリアムと(仮想通貨XRP)の比較は重要であるなどと弁論した。 (書類
3/24 4月6日に証拠開示手続きの審議を開催へ: 4月6日に証拠開示手続き(ディスカバリ)を進める審議を行うことが発表された。 (関連記事
3/29 XRP投資家介入の提案: XRP投資家の集団(6名)がSECとリップル社の訴訟に関係者として介入する提案が裁判所に認められた。投資家らは4月19日までに介入の申し出を提出する必要がある。 (書類
4/1 証拠書類Aの密封を暫定的に認可: Sarah Netburn裁判長がリップル社企業秘密を含む証拠書類Aの密封(Seal)を暫定的に認める。(密封された場合、証拠は一般に開示されない)また4月2日までに双方で会い、リップル社の密封を求める主張(Motion to Seal)がどれほど認められるべきか議論するよう命令を下した。 (書類
4/2 リップル社とSEC側が会談: Netburn裁判長からの命令が下された後、リップル社とSECは証拠書類の開示に関して会談。論点となる4点の書類の内、2点ではGarlinghouse氏を除く個人情報や機密性の高い財務情報の改訂で合意に至った。 残り2点の証拠書類については訴訟と関連性が無い点やリップル社のロードマップなど企業秘密情報が含まれていることから密封するよう裁判長に求めた。 (書類
4/6 裁判官がSECに証拠開示手続きを要求: XRPの有価証券問題をめぐる証拠開示手続き(ディスカバリ)の裁判審議(電話会議)にて、裁判官はリップル社の申し出2点に許可を出した。 (関連記事
4/9 裁判官がSECの一部要請を棄却: 裁判官Sarah Netburnが米時間4月9日に、SEC(証券取引委員会)の一部のリクエストを認めない判断を下した。(関連記事
4/19 「投資家保護に反する」、XRP投資家集団: XRP投資家集団が裁判への参加を求めている件で、「裁判におけるSECの論点は、投資家保護に反している」とする旨の書類を裁判所に提出した。(関連記事
4/23 米SEC、複数の海外事業者に情報開示を請求: SECがXRPおよびリップル社に関する情報を海外事業者に対して正式に請求できる権利を求めている。(関連記事
5/7 裁判所が米SECへ証拠開示を要求: Netburn裁判官がSECに対して、一部主張に関する証拠開示を要求した。(関連記事
5/8 SEC: 米SECは新たに裁判所へ、リップル社に対する『有価証券関連の法的助言』の書類開示を請求する申し出を提出した。(関連記事
5/15 SEC: SECにリップル訴訟の取り下げを求める、3万超の署名が集まった請願書がGary Gensler委員長に提出される。(関連記事
5/31 裁判所: 裁判所はSECがリップル社に求めていた「法的助言の記録等」情報開示請求を却下した。(関連記事
6/2 リップル社: リップル社CEOと共同創設者はオフショア仮想通貨取引所15社に書類協力を要請。(関連記事
6/4 リップル社: リップル側はSECに対して、「XRPが有価証券に該当する」との主張に関する証拠開示を要求。(関連記事
6/7 SEC: 「XRPの有価証券性」に関する証拠開示への返答の期限延長を要求。(関連記事
6/11 SEC: SECは、リップル側の証拠開示要求について、さらに2ヶ月の提出期限延長を要求。(関連記事
6/14 リップル社: リップル側はSECが「XRPが有価証券に該当する」との主張に関する関連証拠を開示すると要求する申し出について、その必要性に関する追加の書類を提出した。(参考
6/14 SEC: 裁判官はSECの延長申請を許可した。(関連記事
6/15 SEC: 裁判官がリップル社のロビー活動に関連する文書を求めるSECの要求を却下。また、裁判官は、追加の証言聴取を行うというSECの申立てを部分的に認めた。(関連記事
6/24 リップル社: Netburn裁判官はリップル社がSECの書類「内部トレーディングポリシー」の開示を求める申立てを認めた。(関連記事
6/24 SEC: SECは、リップル側がSECのWilliam H. Hinman前企業金融ディレクターに対して証言録取召喚状を求める申立てをブロックする書類を提出した。(参考
7/9 リップル社: リップル側はSECのWilliam H. Hinman前企業金融ディレクターに対して証言録取召喚状を求める申立てで、裁判官に実施の希望日程を7月19日に変更したことを伝えた。実際、Hinman氏への証言録取が可能かどうかは未だ決まっていない。(参考
7/16 リップル社: Netburn裁判官は米SECのWilliam H. Hinman前企業金融ディレクターに対するリップル側の証言録取の申立てを認めた。(関連記事
7/19 リップル社: リップル社の弁護人が、被告による訴訟の棄却申し立てを裏付ける新たな補足文書を提出した。(関連記事
8/2 リップル社: Garlinghouse CEOの弁護士は、バイナンスに対しても書類提出の協力を求めた。(関連記事
8/5 裁判所: リップル社によるバイナンス関連の資料を求める要請が裁判所に認められた。(関連記事
8/9 SEC: 米SECは9日、リップル社のSlack上のチャット履歴データの提出を要請。リップル社はSEC側の要求に応答する期限を16日まで延長するよう裁判側に求めた。(関連記事
8/11 SEC: SECは11日、Hinman氏の証言録取に関する情報封鎖を要請する申し出の提出に、2日の延期を裁判所にリクエストした。(参考
8/16 リップル社: リップル社は、SECが要請するSlack上のチャット履歴データの提出に対して、反対する申立てを裁判所に提出した。(参考
8/18 SEC: 米SECのWilliam H. Hinman前企業金融ディレクターによる証言が明らかになった。(関連記事
8/21 リップル社: SECの内部書類の提出を求める要求(リップル側)に対するSEC側の反対について、リップル社は裁判所に返答の書類を提出した。この書類には、「Hinman前企業金融ディレクターのXRPに関する個人的な見解は疑わしい」など、有価証券の判断基準が明確ではないと指摘する内容があった。(参考
8/25 リップル社: リップル社側とSECは一部のディスカバリー(情報開示)に関する終了期限を延期することに合意。(関連記事
8/27 延長期間: 裁判所は上記の延期を同意した。(参考
8/28 リップル: リップル社は、SEC従業員がXRPやその他デジタルアセットを取引することが許可されたかに関する書類の提出をSECに要求。裁判所は、9月3日までにSECが申立てに返答する必要があると命じた。(参考
8/30 SEC: SEC側は、リップル社が録画した社内会議の動画と音声の開示を要求。今月リップル社の元社員が証言するまでSECはリップル社が社内会議を録画していることを知らなかったが、リップル社に動画の共有を求めたところ、拒否され硬直状態になっている。(参考
8/31 リップル社: リップル社は上記のSECによる動画開示の要求について、返答の期限を9月7日に延長するよう裁判所に申立てた。(参考
9/2 裁判所: 裁判所は、SECが要請するリップル社のSlack上のチャット履歴データの提出という申立てを認めた。(参考
9/2 SEC: SECは、リップル社及びChris Larsen氏が要求するハウィーテスト(有価証券の判定基準)に関する質問への返答について、9月8日までに延期すると裁判官に申請した。(参考
9/7 リップル: リップル社は再び、SEC従業員がXRPやその他デジタルアセットを取引することが許可されたかに関する書類の提出をSECに要求し、申立ての追加書類を提出した。(参考
9/7 リップル: リップル社はSECが要求する社内会議の録画記録の開示について、一部内容のシール(封鎖)を裁判所に申立てている。(参考
9/8 SEC: SECはリップル社が要求する、過去8年間どのようにハウィーテストを被告人のXRPトランザクションに応用したかに関する解釈書類の開示について、反対の申立てを提出した。(参考
9/11 リップル: 裁判官は、リップル社が申立てた社内会議の録画記録における一部内容のシール(封鎖)を一時的に承認した。これを受け、SECは封鎖に対する反対の申立てを提出した。(参考
9/11 SEC: 裁判官は、SEC側が求めるリップル社の社内会議の動画と音声の開示の申立てを「未決定」した。(参考
9/14 SEC: SECは主張する情報開示の特権に関して、裁判官がカメラの前でレビューする全ての書類も特権によって保護されるとの旨の書類を公開した。(参考
9/16 SEC: 14日にSECが裁判官に提出した内部書類で以下の内容がわかった。2017年:ConsenSysのJoe Lubin氏がSECのFinHubの責任者Szczepanik氏と会談。2018年:CMEの代表者がSzczepanik氏とXRPについて会談。2019年、SBIグループがSECのクリプトママ(Hester Peirce氏)と会談。会談の詳細については明かされていない。(参考
9/16 リップル: リップル社及びChris Larsen氏はSECに要求したハウィーテスト(有価証券の判定基準)に関する返答に対して、返答を行った。(参考
9/21 裁判所: 裁判官は21日、SECの従業員が仮想通貨を取引することが許可されたかに関する記録提出というリップル社側の申立てを棄却。(関連記事
9/21(*最新 SEC: SECは、同局の2つ目及び3つ目の調査資料に対するリップル社の「反論及び返答の一部非公開」の申立てには異議を申さないとした。(参考
9/22(*最新 SEC: SECは、過去8年間のXRP販売におけるハウィーテスト(有価証券の判定基準)応用に関する論争について、一部の内容非公開を申し立てるための時間延長を求めている。(参考

今後のスケジュール(更新)

裁判に関する今後のスケジュール。

  • 8月31日12:00(EST時間)に、SECが主張する情報開示の特権に関して、リップル社側とSECは裁判官と電話会議を行う
  • 8月31日、SECはファクトディスカバリー(証拠開示の手続き)で期限を迎える
  • 9月3日、SECはSEC従業員がXRPやその他デジタルアセットを取引することが許可されたかに関する書類提出の申立に返答する
  • 10月15日、SECによる「エキスパートディスカバリー(専門家の証言)」が期限を迎える

*日程に関する詳細*リップル裁判 担当弁護士が今後の日程を更新

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